监管对券商开股权质押史上最重罚单，西部证券业务暂停 6 个月

西部证券遭到了陕西证监局的重罚，被勒令暂停股票质押回购交易业务六个月。这事在金融圈里可是闹得沸沸扬扬。看来，现在金融监管越来越严，券商们的业务操作合规性成了大家关注的焦点。

西部证券被罚原因

西部证券之前因为信用交易业务与乐视网出了问题，不得不提取了一大笔资产减值准备金。陕西证监局经过调查，发现西部证券有六大违规行为，不仅仅是股票质押业务出了问题，固收业务等方面也违规了。早在2月27日，就因为乐视事件提取了4.394亿元，这超过了2017年度经审计归母净利润的30%。2017年12月31日，西部证券为乐视网提供的资金本金高达10.185亿元。

同样，固定收益部门没好好执行隔离墙制度，还出了不少违规事，结果就是被罚了。你看，企业里头的管理规定没落实到位，这事暴露出管理上漏洞不少。这不，也反映出有些券商在业务膨胀的时候，对风险的把控有点疏忽。

相关人员涉及情况

范江峰不仅是西部证券的首席风险官，还身兼西部资本的法定代表人和执行董事。这种双重身份，让人不禁要问，这样的安排会不会对风险控制带来影响？这事得好好想想。也许，这种人员配置反映出企业治理结构上还有待完善的地方。

这种多职位兼任的情况，如果没法好好分清各岗位的工作职责和管理权限，那在干业务的时候，为了眼前的小利，很容易就忽略了潜在的风险。现在监管越来越严了，这种人员配置肯定会被监管机构重点关注。

业内人士看法

业内人士说，这种处罚直接导致的损失可能高达上亿。对公司来说，经济上的打击可大了。这损失可不只是数字上的减少，更是对企业未来发展的严峻考验。

业务团队可能会流失人员，公司的品牌形象也会遭受严重打击。人员可能会因为公司未来不明确而选择跳槽，而在竞争激烈的市场中，品牌形象受损还会降低投资者对我们的信任，这会让企业在吸引客户时遇到更多难题。

应对监管新规不力

今年3月12日起，实施了史上最严的股票质押回购交易新规。但西部证券的股票质押业务却没能在新规下合规。这现象可能是因为企业对监管新规不够重视，或者还没找到有效的应对策略。

企业在面对新规定的时候，得赶紧调整自己的业务操作和内部管理。要是拖拖拉拉不赶紧改，等来的可能就是严厉的惩罚，这会严重影响企业的发展，长期下去，还可能让咱在市场上失去竞争力。

对公司经营的影响

西部证券因为股票质押业务出了问题，碰到了乐视网这颗雷，导致经营业绩大起大落，结果被深交所给盯上了，开始问东问西。业绩这么一跌一涨，说明这家企业防范业务风险的能力有点弱。

企业得应对经营业绩的起伏，不光得应对眼前的经济损失，还得琢磨怎么建立起一套管用的风险防控体系，防止再出现像乐视网那样大笔质押款收不回来的状况。

未来的发展之路

西部证券说要重回稳健的运营轨道，可这路并不好走。在受罚期间，他们得调整业务布局，还得安抚好内部员工，更重要的是，要重新赢得投资者的信心，这些都是他们现在必须应对的难题。

说到这儿，咱们得问问大家，西部证券今后得先从哪几个方面开始，把公司信誉给重建起来？都来聊聊看法，点个赞，把这个文章分享出去！

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